beauftragter-wphg-compliance bei DZ CompliancePartner GmbH
Die DZ CompliancePartner GmbH sucht einen Beauftragten für WpHG-Compliance im Bereich Auslagerungsbanken. Als Vollzeitstelle mit unbefristetem Vertrag und bundesweitem Homeoffice bieten Sie attraktive Entwicklungsmöglichkeiten in einem der am stärksten wachsenden Dienstleistungsbereiche der Finanzbranche.
Deine Rolle als Compliance-Beauftragter für WpHG bei DZ CompliancePartner
Als Beauftragter WpHG-Compliance im Bereich Auslagerungsbanken übernimmst du eine zentrale Verantwortung für die Einhaltung externer und interner regulatorischer Vorgaben bei deinen Mandanten. Diese Position ermöglicht es dir, dein Fachwissen im Bereich Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) praktisch anzuwenden und direkt in den Geschäftsbetrieben der Genossenschaftlichen FinanzGruppe einzusetzen.
- Regulatorische Compliance — Du stellst die Einhaltung der Delegierten Verordnung (EU) 2017/565 und 2017/593 sicher und gewährleistet deren Umsetzung bei Auslagerungsbanken gemäß MaComp und MaDepot
- Risikoanalyse und -profil — Erstellung und regelmäßige Aktualisierung der Risikoanalyse mit daraus abgeleitetem Risikoprofil für jeden Mandanten unter Berücksichtigung aktueller Marktentwicklungen
- Prüfplan-Management — Durchführung von Vor-Ort-Prüfungen auf Basis individualisierter Prüfpläne sowie Ad-hoc-Feststellungen je Mandant mit eigenständiger Verantwortung
- Berichterstattung — Regelmäßige und ad-hoc-Berichte gegenüber Vorstand, Aufsichtsrat und Aufsichtsorganen der Mandanten mit besonderem Fokus auf Compliance-relevante Aspekte
Durch die enge Verzahnung mit deinen Mandanten profitierst du von direkten Einblicke in die aktuelle Finanzmarktpraxis und hast die Möglichkeit, Compliance-Prozesse aktiv mitzugestalten.
Konkrete Aufgaben und Verantwortlichkeiten im Compliance-Beauftragten-Bereich
Der Arbeitsalltag als Compliance-Beauftragter für WpHG umfasst eine Vielzahl von regulatorischen und operativen Aufgaben, die Expertise im Wertpapierhandelsgesetz und praxisnahes Verständnis der Finanzpraxis erfordern. Du wirst nicht nur bei der Einhaltung bestehender Regularien unterstützen, sondern auch aktiv zur Optimierung von Prozessen beitragen.
- Schulungsmanagement — Durchführung notwendiger Schulungen bei Mandanten im WpHG-Umfeld sowie individuelle Beratungen für Mandanten und Nicht-Mandanten
- Budgetplanung — Planung und Kontrolle des Budgets pro Mandant mit ggf. Wahrnehmung des Veto-Rechts gemäß MaComp bei Vertriebszielen und Bonuszahlungen
- Prozessoptimierung — Projektunterstützung bei der Optimierung system- und ablauftechnischer Prozesse mit Fokus auf Compliance-Relevanz
- Neue Produkte Prozess — Teilnahme am Produktentwicklungsprozess der Mandanten zur Sicherstellung compliance-relevanter Aspekte bei Erschließung neuer Geschäftsfelder und Handelsplätze
- Vertriebsunterstützung — Unterstützung bei der Festlegung von Grundsätzen für Vertriebsziele und Bonuszahlungen im Bereich Wertpapier(neben)dienstleistungen
Die Position bietet somit eine hervorragende Gelegenheit, Compliance-Maßnahmen von der Strategie bis zur operativen Umsetzung zu begleiten.
Erforderliche Qualifikationen und Kompetenzen für die WpHG-Compliance-Stelle
Für diese anspruchsvolle Position im Bereich WpHG-Compliance werden sowohl formale Qualifikationen als auch praxisrelevante Erfahrungen vorausgesetzt. Die DZ CompliancePartner GmbH legt großen Wert auf fundierte Fachkenntnisse im Bankwesen sowie auf nachweisbare Compliance-Qualifikationen.
- Ausbildung — Abgeschlossene Bankausbildung mit fachspezifischer Weiterbildung wie Bankfachwirt, Bankbetriebswirt oder vergleichbaren Qualifikationen
- Compliance-Qualifikation — Zertifizierte Qualifikationen wie Certified Compliance Professional, Certified Financial Manager oder Certified Internal Auditor sind wünschenswert
- Fachliche Erfahrung — Mehrjährige Erfahrung im Bereich WpHG-Compliance oder in einer Rechtsabteilung bei einem Kredit- oder Finanzinstitut
- Technische Kenntnisse — Gute Kenntnisse in HCL Notes und gängigen MS-Office-Anwendungen für effiziente Dokumentenverwaltung
- Sachkundeerfahrung — Sachkunde gemäß BT 1.3.1.3 der MaCompG für die praktische Umsetzung
Eine fundierte Grundlage im Wertpapierhandelsgesetz ist unverzichtbar für die erfolgreiche Ausübung dieser Position.
Besondere Benefits und Entwicklungsmöglichkeiten bei DZ CompliancePartner
DZ CompliancePartner GmbH hat sich dem Spezialistentum verschrieben und bietet daher attraktive berufliche Perspektiven sowie persönliche Entwicklungsmöglichkeiten in einem der am stärksten wachsenden Dienstleistungsbereiche. Das Unternehmen versteht sich dabei nicht nur als Dienstleister, sondern als Partner im Beauftragtenwesen mit über 650 Banken in Deutschland.
- Flexible Arbeitszeitgestaltung — Das Bewusstsein für Vereinbarkeit von Beruf und Familie steht im Mittelpunkt der Arbeitsorganisation mit entsprechenden Technologie- und Prozessunterstützungen
- Homeoffice-Möglichkeit — Möglichkeit zur Homeofficearbeit bei Bedarf mit digitaler Infrastruktur für effiziente Zusammenarbeit
- Sicherheit im wachsenden Bereich — Beauftragtenwesen zählt zu den am stärksten wachsenden Dienstleistungsbereichen mit langfristiger Perspektive
- Vielfältige Herausforderungen — Mitarbeiter schätzen die persönlichen Entwicklungsmöglichkeiten und die Vielfältigkeit der Aufgaben
Die Verbindung zwischen Beruf und Familie wird durch bewusste Technologieinvestitionen und prozessuale Anpassungen aktiv unterstützt.
Deine Benefits im Überblick
Häufige Fragen zu dieser Stelle
Gibt es eine Reisebereitschaftspflicht für diese Compliance-Position?
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Ja, Reisebereitschaft wird für diese Position als Beauftragter WpHG-Compliance erwartet. Da Vor-Ort-Prüfungen bei Mandanten durchgeführt werden sollen, ist die Bereitschaft zu Dienstreisen notwendig, auch wenn das Arbeitsmodell primär im Homeoffice erfolgt. Die konkrete Ausgestaltung der Reiseanforderungen hängt vom jeweiligen Mandanten und den Prüfungsterminen ab. Dies ermöglicht eine effiziente Betreuung der Auslagerungsbanken und eine direkte Einbindung in die Mandantenprozesse.
Welche Qualifikationen sind für die WpHG-Compliance-Stelle erforderlich?
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Für die Position sind eine abgeschlossene Bankausbildung mit fachspezifischer Weiterbildung sowie Erfahrung im Bereich WpHG-Compliance oder in einer Rechtsabteilung eines Finanzinstituts erforderlich. Zertifizierungen wie Certified Compliance Professional, Certified Internal Auditor oder Bankbetriebswirt sind besonders vorteilhaft. Zudem werden gute Kenntnisse in HCL Notes und MS-Office sowie Sachkundeerfahrung gemäß BT 1.3.1.3 der MaCompG vorausgesetzt.
Ist die Stelle bundesweit oder lokal begrenzt?
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Die Position ist bundesweit verfügbar mit Standorten in Düsseldorf, Hannover, Neu-Isenburg und Stuttgart. Das Arbeitsmodell ist vollständig im Homeoffice konzipiert, was maximale Flexibilität bei der Arbeitseingliederung bietet. Die Standorte dienen primär als Koordinationspunkte, während du von zu Hause aus arbeiten kannst.
Wie ist das Arbeitsverhältnis strukturiert?
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Es handelt sich um eine unbefristete Vollzeitstelle, die langfristige Berufsicherheit bietet. Die DZ CompliancePartner GmbH bietet als größter Outsourcing-Dienstleister für Beauftragtenwesen in der Genossenschaftlichen FinanzGruppe eine stabile Arbeitsumgebung mit Entwicklungsmöglichkeiten in einem der am stärksten wachsenden Dienstleistungsbereiche.